Një hetim penal i NVWA-së mund të ketë pasoja të mëdha për bizneset. Autoriteti Holandez i Sigurisë Ushqimore dhe të Produkteve të Konsumatorit (NVWA) njihet nga shumë biznese si një rregullator që kryen inspektime, lëshon paralajmërime dhe ndonjëherë vendos gjobë administrative. Ky imazh nuk është i pasaktë, por është i paplotë. NVWA ka gjithashtu shërbimin e vet të hetimit special, Shërbimin e Inteligjencës dhe Hetimit, shkurtuar NVWA-IOD. Si rezultat, një inspektim që fillon si një kontroll rutinë mund të zhvillohet në një hetim penal dhe në fund të fundit madje të çojë në ndjekje penale nga Shërbimi i Prokurorisë Publike.
Për kompanitë në sektorët e ushqimit, ushqimit për kafshë, bujqësisë dhe shëndetit të kafshëve, dallimi midis zbatimit administrativ dhe hetimit penal është me rëndësi të madhe. Jo vetëm që ndryshojnë kompetencat dhe procedurat, por ndryshojnë ndjeshëm edhe pasojat dhe strategjia e kërkuar.
Dy pista zbatimi
NVWA mbikëqyr përputhshmërinë me, ndër të tjera, Aktin e Mallrave, Aktin e Kafshëve, Aktin e Bujqësisë, Aktin e Peshkimit dhe Aktin e Plehrave. Në rast të një shkeljeje të dyshuar, ajo mund të marrë masa të ndryshme. Nëse kjo çon në një hetim penal nga NVWA varet nga natyra dhe ashpërsia e shkeljes.
Drejtësi administrative
Brenda degës së të drejtës administrative, NVWA mund të lëshojë, për shembull, një paralajmërim, të vendosë një gjobë administrative, të vendosë një urdhër që i nënshtrohet një pagese gjobe, të zbatojë zbatimin administrativ, të pezullojë ose tërheqë një licencë, ose të kufizojë ose përfundojë një njohje ose regjistrim. Një gjobë administrative zakonisht vendoset pas një inspektimi dhe një raporti gjobe. Kundër një gjobe të tillë mund të bëhet kundërshtim dhe apel.
Drejtës penale
Në rastin e shkeljeve më serioze ose më komplekse, çështja mund të hetohet sipas ligjit penal . Kjo mund të çojë në një raport zyrtar, një hetim penal nga NVWA-IOD, një urdhër ndëshkimi, një propozim zgjidhjeje ose një thirrje dhe seancë dëgjimore para gjykatës penale.
Zgjedhja për një piste të caktuar nuk përcaktohet vetëm nga rregullatori që kryen inspektimin. NVWA punon me një politikë ndërhyrjeje dhe sanksionimi. Serioziteti i shkeljes, rreziqet për shëndetin publik, sigurinë ushqimore ose mirëqenien e kafshëve, si dhe rrethanat e rastit luajnë të gjitha një rol të rëndësishëm.
Qëllimi, mashtrimi, sjellja sistematike dhe veprat penale të përsëritura mund të jenë gjithashtu bazë për zbatimin penal të ligjit. Një gabim i izoluar administrativ ka më shumë të ngjarë të trajtohet sipas ligjit administrativ. Nga ana tjetër, mashtrimi strukturor që përfshin etiketimin, therjen e paligjshme, shkeljet serioze të mirëqenies së kafshëve ose tregtinë e substancave të ndaluara mund të çojë në hetim penal.
Akti i Krimeve Ekonomike
Shumë shkelje të rregulloreve të mbikëqyrura nga NVWA përcaktohen si vepra penale ekonomike. Prandaj, Akti i Veprave Penale Ekonomike formon një lidhje të rëndësishme midis rregullit substancial dhe zbatimit të ligjit penal.
Në varësi të standardit përkatës dhe nëse sjellja ka qenë e qëllimshme, një shkelje mund të klasifikohet si krim ose si kundërvajtje e lehtë. Ky dallim mund të ndikojë në kompetencat hetimore në dispozicion, dënimin e mundshëm, mundësinë e paraburgimit, kualifikimin e sjelljes dhe pozicionin e individëve brenda kompanisë. Në rastet e mashtrimit të qëllimshëm, siç është manipulimi i qëllimshëm i etiketave ose anashkalimi i kërkesave të inspektimit, fajësia mund të jetë shumë më serioze sesa në rastin e një gabimi administrativ.
Përveç gjobave, mund të zbatohen edhe dënime dhe masa të tjera, të tilla si dënim me burgim me kusht ose pa kushte, mbyllja e biznesit, konfiskimi i mallrave, skualifikimi nga ushtrimi i një profesioni dhe publikimi i vendimit. Për kompanitë, kombinimi i një sanksioni financiar, mbylljes dhe dëmtimit të reputacionit në veçanti mund të jetë i gjerë.
NVWA-IOD: hetim brenda NVWA-së
NVWA-IOD është shërbimi special hetimor që kryen hetime penale brenda fushës së punës së NVWA-së . Në varësi të bazës ligjore dhe rrethanave të hetimit, oficerët e saj hetues mund të marrin në pyetje të dyshuarit dhe dëshmitarët, të shqyrtojnë të dhënat, të sigurojnë të dhëna dixhitale, të sekuestrojnë mallra dhe bartës të dhënash, të kontrollojnë ambientet dhe të arrestojnë të dyshuarit. Në hetime në shkallë të gjerë ose ndërkufitare, NVWA-IOD mund të bashkëpunojë, ndër të tjera, me policinë, FIOD-in, Doganat dhe Shërbimin e Prokurorisë Publike, veçanërisht në hetimet penale ndërkufitare.
Shërbimi i Prokurorisë Publike zakonisht përfshihet në këto lloj rastesh përmes Zyrës së Prokurorit Funksional. Kjo zyrë merret, ndër të tjera, me raste komplekse mjedisore, mashtrimi dhe ligji ushqimor. Shërbimi i Prokurorisë Publike më pas vendos se si do të trajtohet rasti, me mundësi që përfshijnë pushimin e çështjes, një urdhër ndëshkimi, një zgjidhje ose një thirrje në gjyq.
Gjobë administrative dhe ndjekje penale: rregulli una via
Për të njëjtin veprim, një gjobë administrative nuk mund të vendoset thjesht njëkohësisht me ndjekjen penale. Kjo njihet si rregulli una via.
Zbatimi i këtij rregulli nuk është gjithmonë i thjeshtë. Në praktikë, duhet të përcaktohet me kujdes saktësisht se çfarë sjelljeje pretendohet, cila periudhë dhe fakte janë në diskutim, nëse ka të bëjë me të njëjtin akt, cili vendim zbatimi është marrë tashmë dhe nëse një gjobë administrative është vendosur në të vërtetë apo thjesht është shpallur. Një paralajmërim, raport inspektimi ose qëllim për të gjobitur nuk ka automatikisht të njëjtat pasoja ligjore si vendosja aktuale e një gjobe administrative. Prandaj, është e rëndësishme të vlerësohen me kujdes të gjitha korrespondencat dhe dokumentet e çështjes përpara se të merret një qëndrim.
Nga inspektimi në një hetim penal të NVWA-së
Një hetim penal ndryshon thelbësisht nga një inspektim i rregullt administrativ. Në një inspektim administrativ, theksi zakonisht vihet në përcaktimin e një shkeljeje dhe mbledhjen e informacionit për një masë administrative. Në një hetim penal, mund të përdoren kompetenca më të gjera, të tilla si një kontroll i paparalajmëruar, sigurimi i informacionit dixhital dhe marrja në pyetje e atyre që janë përfshirë si të dyshuar.
Shenjat që tregojnë se ky nuk është më një inspektim i zakonshëm përfshijnë, për shembull, praninë e oficerëve hetues të NVWA-IOD, paralajmërimin, marrjen në pyetje si i dyshuar, sekuestrimin e të dhënave, telefonave ose kompjuterëve, një kontroll, përfshirjen e Shërbimit të Prokurorisë Publike ose pyetje që kanë të bëjnë jo vetëm me situatën aktuale, por edhe me transaksionet e mëparshme ose vendimmarrjen e brendshme.
Karakterizimi i një bisede është i rëndësishëm në këtë drejtim. Një pronar biznesi mund të mendojë se po bashkëpunon me një inspektim, ndërsa autoritetet në fakt tashmë po mbledhin informacione me qëllim ndjekjen penale.
Të drejtat e të dyshuarve
Një i dyshuar ka të drejtë të dijë se për çfarë dyshohet. Ekziston gjithashtu e drejta për të heshtur dhe për t'u konsultuar me një avokat para se të merret në pyetje . Gjatë marrjes në pyetje, në parim ekziston edhe e drejta për ndihmë ligjore.
Kjo nuk do të thotë që një kompani mund të refuzojë çdo bashkëpunim. Rregullatorët kanë kompetencat e tyre sipas ligjit administrativ dhe, në rrethana të caktuara, mund të kërkojnë bashkëpunim. Megjithatë, ky detyrim për të bashkëpunuar ka kufijtë e tij. Një i dyshuar nuk është i detyruar të bashkëpunojë në mënyrë aktive në dënimin e tij penal.
Për këtë arsye, është e rëndësishme që në momentin e parë të bëhet dallimi midis informacionit që duhet të jepet në bazë të një kompetence mbikëqyrëse, deklaratave që mund të përdoren si prova kundër një individi, të dhënave të kompanisë dhe deklaratave personale nga drejtorët, punonjësit ose menaxherët de facto. Një deklaratë e pamenduar mirë gjatë një bisede fillestare mund të luajë më vonë një rol të rëndësishëm në dosjen penale.
Drejtorët dhe menaxherët de facto janë gjithashtu në rrezik
Një hetim penal nuk përqendrohet vetëm te kompania si një entitet juridik. Drejtorët, menaxherët dhe individë të tjerë brenda organizatës gjithashtu mund të ndiqen penalisht personalisht . Ky mund të jetë rasti, për shembull, kur dikush ka urdhëruar shkeljen, me vetëdije ka lejuar që shkelja të ndodhë, ka drejtuar në mënyrë efektive sjelljen e ndaluar, ka qenë në dijeni të shkeljes dhe nuk ka ndërhyrë, ose ka përfituar nga shkelja.
Nëse ekziston përgjegjësia penale personale varet nga roli, njohuritë dhe përfshirja specifike e personit. Vetëm fakti që dikush është drejtor nuk është i mjaftueshëm në vetvete. Në të njëjtën kohë, distanca formale nga operacionet e përditshme nuk ofron gjithmonë mbrojtje kur dikush në të vërtetë ka pasur ndikim mbi drejtimin e biznesit.
Shembuj të zbatimit të ligjit penal
Në raste të ndryshme është bërë e qartë se NVWA dhe Shërbimi i Prokurorisë Publike ndërmarrin veprime penale në lidhje me, ndër të tjera, mashtrimin që përfshin etiketimin dhe origjinën, therjen e paligjshme, substancat e ndaluara në blegtori, mashtrimin me plehun organik, tregtinë e ilaçeve veterinare të ndaluara ose të falsifikuara, shkeljet serioze të mirëqenies së kafshëve dhe shkeljet gjatë transportit të kafshëve.
Këta shembuj tregojnë se zbatimi i ligjit penal nuk kufizohet vetëm në situata të jashtëzakonshme. Sidomos kur ka qëllim, përfitim financiar, përsëritje, bashkëpunim të organizuar ose rreziqe për shëndetin publik dhe mirëqenien e kafshëve, gjasat për hetim penal rriten.
Çfarë duhet të bëni gjatë një inspektimi ose bastisjeje nga NVWA
Përgatitja e mirë fillon me përcaktimin e natyrës së hetimit.
Gjatë një inspektimi të rregullt
Gjatë një inspektimi të rregullt, këshillohet të identifikohet rregullatori, të pyetet për qëllimin dhe fushëveprimin e inspektimit, të vihen në dispozicion dokumentet përkatëse, të jepen përgjigje faktike dhe me kujdes, të shmangen deklaratat spekulative dhe të mbahet një regjistër i brendshëm i inspektimit.
Në rast të indikacioneve për një hetim penal
Në rast të një bastisjeje ose hetimi penal, është gjithashtu e rëndësishme të angazhohet menjëherë një avokat i specializuar, të regjistrohet se cilët persona dhe shërbime janë të pranishëm, të kontrollohet fushëveprimi i kontrollit ose urdhrit, të shmanget shkatërrimi ose ndryshimi i çdo dokumenti ose të dhëne dixhitale, të udhëzohen punonjësit të mos bëjnë deklarata thelbësore pa konsultim paraprak, të përdoret e drejta për të heshtur kur dikush merret në pyetje si i dyshuar, të sigurohet që mallrat dhe të dhënat e sekuestruara të regjistrohen sa më saktë që të jetë e mundur dhe të vlerësohen procedurat administrative dhe penale në lidhje me njëra-tjetrën.
Bashkëpunimi me një hetim nuk do të thotë që deklaratat thelbësore duhet të bëhen pa udhëzime ligjore. Orët e para të një hetimi në veçanti mund të jenë vendimtare për rrjedhën e tij të mëtejshme.
Njohja e hershme e një hetimi penal të NVWA-së
Njohja e një hetimi penal të NVWA-së në një fazë të hershme ka rëndësi. NVWA nuk është vetëm një rregullator administrativ. Përmes NVWA-IOD, ajo ka një aparat të specializuar të së drejtës penale që mund të hetojë shkelje të rënda dhe komplekse. Shërbimi i Prokurorisë Publike mund të vendosë më pas për një urdhër ndëshkimi, një zgjidhje ose ndjekje penale para gjykatës penale.
Për kompanitë në sektorët e ushqimit, ushqimit për kafshë, bujqësisë dhe shëndetit të kafshëve, është e rëndësishme të dallojnë në kohë kur një inspektim po merr karakter penal. Kushdo që kërkon këshilla ligjore shpejt në atë fazë mund të bëjë dallimin më të mirë midis detyrimeve, të drejtave dhe rreziqeve të ndryshme.
Law & More ndihmon kompanitë, drejtorët dhe menaxherët de facto me inspektimet e NVWA-së, zbatimin administrativ dhe hetimet penale. Kjo fillon me inspektimin fillestar dhe, nëse është e nevojshme, mund të vazhdojë deri në trajtimin e çështjes para gjykatës penale.
Pyetje të shpeshta rreth hetimeve penale të NVWA-së
Cili është ndryshimi midis një inspektimi administrativ të NVWA dhe një hetimi penal?
Një inspektim administrativ zakonisht përqendrohet në përcaktimin e një shkeljeje dhe vendosjen e një mase të tillë si një paralajmërim ose gjobë administrative. Një hetim penal, i kryer nga shërbimi special i hetimit të NVWA-së (NVWA-IOD), mund të çojë në ndjekje penale nga Shërbimi i Prokurorisë Publike dhe në përgjithësi është i rezervuar për çështje më serioze, të tilla si mashtrimi strukturor, therja e paligjshme ose shkeljet serioze të mirëqenies së kafshëve.
A mund të gjobitem dhe të ndiqem penalisht për të njëjtën shkelje?
Ligji holandez përmban rregullin 'una via', i cili parandalon që dikush të ndëshkohet dy herë për të njëjtin veprim, si me gjobë administrative ashtu edhe me ndjekje penale. Zbatimi i këtij rregulli nuk është gjithmonë i thjeshtë, pasi varet nga sjellja, periudha dhe faktet e sakta në fjalë, si dhe nëse një gjobë është vendosur në të vërtetë apo vetëm është shpallur.
A mund të mbahet personalisht penalisht përgjegjës një drejtor kompanie për një shkelje të NVWA-së?
Po, kjo është e mundur nëse drejtori urdhëroi shkeljen, me vetëdije e lejoi atë të ndodhte, në mënyrë efektive drejtoi sjelljen e ndaluar ose ishte në dijeni të saj dhe nuk ndërhyri. Vetëm mbajtja e titullit të drejtorit nuk është e mjaftueshme, dhe vlerësimi varet nga roli, njohuritë dhe përfshirja aktuale e atij personi.
Çfarë duhet të bëj nëse një inspektim i NVWA mund të shndërrohet në një çështje penale?
Këshillohet që të kontaktoni një avokat mbrojtës penal sa më shpejt të jetë e mundur dhe të shqyrtoni me kujdes të gjithë korrespondencën dhe dokumentet e çështjes përpara se të përgjigjeni, pasi një vlerësim i hershëm mund të jetë i rëndësishëm për përcaktimin e strategjisë së duhur.
A ka kryer NVWA ndonjë inspektim në biznesin tuaj, a keni marrë ndonjë raport gjobe apo një raport zyrtar, apo ka indikacione se është duke u zhvilluar një hetim nga NVWA-IOD? Ekipi i së drejtës penale në Law & More mund të vlerësojë pozicionin në të dyja pistat dhe të këshillojë se si të reagojë.
